繼光大證券債務融資總部總經理、光大改正高管投行總部總經理杜雄飛被中紀委調查後，证券责令总部遭中證監會於近日對光大證券(601788.SH)采取責令改正措施。被证
據證監會11月19日消息，监会纪委經查，采取措施此前光大證券存在以下違規行為：一是投行融資融券業務授信管理不審慎、風控措施執行不到位；二是调查風險全覆蓋存在不足；三是風險數據不準確，信息錄入缺乏複核勾稽。光大改正高管
證監會指出，证券责令总部遭中上述行為違反證監會相關規定，被证且反映光大證券信用業務風險管控流於形式，监会纪委對境內外子公司風險管控不到位，采取措施此前信息技術係統保障不足。投行
按照《證券公司監督管理條例》第七十條的调查規定，證監會責令光大證券改正。光大改正高管光大證券應當采取有效措施，完善內部管理，提升風控水平，並於收到本決定之日起3個月內向上海證監局提交整改報告。
一周前，光大證券債務融資總部總經理、投行總部總經理杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法被中紀委調查。
11月17日，黑龍江省紀委監委網站發布消息稱，杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法，目前正在接受中央紀委國家監委駐光大集團紀檢監察組紀律審查和大慶市監察委員會檢察調查。
上述通報發布後，11月17日晚間，光大證券緊急回應稱，公司黨委堅決擁護對杜雄飛涉嫌嚴重違紀違法進行審查調查的決定，並堅決擁護、完全讚成對杜雄飛審查調查的決定，全力配合做好相關工作。
公開信息顯示，杜雄飛畢業於西安交通大學、中央財經大學金融學院，曾在南方證券、中信證券等機構任職，自2013年加入光大證券，先後任固定收益總部總經理、債務融資總部總經理、投資銀行總部總經理等職務。
證券業協會官網顯示，目前，杜雄飛仍在光大證券履職，其登記狀態顯示為“正常”。
值得注意的是，光大證券2021年三季度的營業收入及歸母淨利潤有所下滑，降幅分別為1.13%、14.09%，其中投行業務手續費淨收入同比下降約14%，但其債券承銷業務則在行業中排名居前。
光大證券2021年半年報顯示，上半年公司債券承銷金額為1916.56億元，項目數量為525單，市場份額為3.81%，行業排名第7位。根據中國證券業協會數據，上半年公司債券承銷收入排名券商行業第5位。
今年下半年以來，光大證券已有多名員工遭監管處罰。
9月，上海證監局對光大證券前從業人員徐某豐控製並使用他人賬戶買賣股票的行為處以10萬元罰款。徐某豐於2011年5月3日至2019年3月4日在光大證券工作，任職期間，徐某豐曾實際控製使用“徐某傑”分別在多家券商營業部開立了證券賬戶買賣、持有股票，累計成交金額為37783.05萬元，涉案交易累計為虧損。
11月16日，廣東證監局發文顯示，光大證券員工周琴在廣州廣州大道光大證券營業部從業期間，存在委托他人從事客戶招攬活動等違規行為。對此，廣東證監局決定對周琴采取出具警示函的行政監管措施。
截至今日收盤，光大證券漲0.07%，報14.89/股，總市值616.7億元。
